附件2
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）名称：高等教育研究院、教学质量评估评价中心 2020年11月30日
科室名称 | 高等教育研究院、教学质量评估评价中心 | 责任人姓名 | 王淑君 | 责任人职务 | 院长、主任 | | ||
业务工作职责 | 1.高等教育研究项目的管理 2.编辑出版《高教研究与评估》，做好校内专项高教课题研究 3.组织专业评估和师范类专业认证等评估工作 4.督导和工程教育专业认证工作 | | ||||||
党风廉政职责 | | |||||||
风险事项 | 风险点 | 防控措施 | 科室自我风险评估（级别） | 部门风险评估（级别） | ||||
经费预算 | 经费预算管理 | 依据单位工作职责和年度工作计划，集体研究预算计划报学校。 | 一级 | 一级 | ||||
经费使用 | 收支管理 | 严格执行预决算制度，收支两条线。项目执行过程中，按照分工负责分管领导审核签字，本人按照项目预算审定签字报销 | 二级 | 二级 | ||||
招投标 | 第三方评估招标 | 集体研究，专家论证，确定评估指标体系。执行过程中，以分管领导负责，本人对招标项目审核，由政府采购招标完成 | 三级 | 三级 | ||||
编辑出版经费 | 经费使用不规范 | 严格预算管理，严格支出流程,多人会签，互相监督 | 三级 | 三级 | ||||
项目申报 | 人情打招呼 | 严格按照《山东理工大学高等教育研究项目管理办法》组织专家对申报项目进行评审，高等教育研究院人员不参与专家评审。 | 三级 | 三级 | ||||
经费管理 | 是否按规定使用经费 | 按照《山东理工大学高等教育研究项目管理办法》中规定的经费使用，进行经费使用审查，报销由项目负责人、项目分管院长和高教院院长签字报销。 | 三级 | 三级 | ||||
项目结项 | 不能按期结项，无成果 | 按照《山东理工大学高等教育研究项目管理办法》中规定的项目结项要求，有项目结项专家验收评审确定。对不能按期结项的项目，给一次机会，允许二次结项。最终不能完成的项目，负责人将被列入黑名单，取消以后的高等教育研究项目申报资格。 | 三级 | |||||
专家费管理 | 执行专家费标准。 | 按规定审查经费使用。 | 三级 | 三级 | ||||
制度风险 | 对不科学、不合适的制度，没能及时修改完善。 | 定期梳理补充完善各种规章制度 | 三级 | 三级 | ||||
督导员工资 | 执行学校督导员工资标准 | 严格审查人员与工资标准。 | 三级 | 三级 | ||||
注：1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2.识别廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出部门防控措施。4.风险评估，由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级，对查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。